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标签: 证监局

证监会调降基金销售费率上限 股票型混合型基金降至0.4%年

证监会调降基金销售费率上限 股票型混合型基金降至0.4%年

观点网讯:9月5日,中国证监会宣布调降基金销售服务费率上限,涉及股票型基金、混合型基金、指数型基金、债券型基金和货币市场基金。此次调整将股票型和混合型基金费率上限降至0.4%年,指数型和债券型基金降至0.2%年,货币市场...

通达股份收河南证监局监管措施决定书 多项违规行为被责令整改

通达股份近日发布公告称,公司及相关人员收到河南证监局出具的《决定书》,因存在多项违规行为,公司被责令改正,马红菊、曲洪普、闫文鸽、刘志坚四人被出具警示函并记入诚信档案。多项违规行为遭查处 据《决定书》内容,通达...

通达股份收河南证监局监管函 五类违规被责令改正

观点网讯:9月5日,河南通达电缆股份有限公司(通达股份)公告称,公司及董事长马红菊、总经理曲洪普、财务总监闫文鸽、董事会秘书刘志坚收到河南证监局《行政监管措施决定书》。河南证监局指出,公司存在五项主要问题:部分...

天富期货上海营业部因内控缺陷被上海证监局责令改正

经上海证监局检查发现,天富期货上海营业部(统一社会信用代码:91310115660743280K)存在对互联网营销管理不到位的问题,这一情况反映出该营业部内部控制存在缺陷。此行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第...

美国证监会公布加密货币政策改革及华尔街规则放宽议程

美国证券交易委员会(SEC)于周四公布了未来几个月的规则制定议程,其中可能包含全面改革加密货币监管、放宽华尔街所诟病“过度繁琐”规则的相关提案。SEC正式列出了多项加密货币政策改革举措—这些举措此前已由SEC主席保罗・...

广西优航私募违规,广西证监局出具警示函促整改

近日,广西证监局于2025年9月3日向广西优航私募基金有限公司发布警示函,指出该公司在开展私募基金业务过程中存在多项问题。财务及经营问题突出 广西优航私募基金有限公司财务状况较差,可持续经营能力存在重大不确定性,且...

赛诺医疗因会计差错遭天津证监局责令改正 相关责任人被监管谈话,调减收益958.82万元

market赛诺医疗科学技术股份有限公司于2025年9月4日收到天津证监局出具的《关于对赛诺医疗科学技术股份有限公司采取责令改正及对孙箭华、沈立华采取监管谈话措施的决定》。会计差错致定期报告数据错报 2025年4月26日,赛诺医疗...

新疆同威创业投资有限公司因违规被新疆证监局责令改正

近日,新疆证监局公布了对新疆同威创业投资有限公司(统一社会信用代码914403006718501371)的行政监管措施决定。经调查,该公司在开展私募基金业务过程中存在多项违规行为。一是未按规定对个别私募基金产品进行风险评级;二是...

司尔特:因涉嫌信披违法违规 被证监会立案

上证报中国证券网讯(记者骆民)司尔特公告,公司于2025年9月1日收到中国证监会对公司送达的《立案告知书》,因涉嫌信息披露违法违规,根据相关法律法规,中国证监会决定对公司进行立案。

德银被证监会公开谴责、罚款2380万港元!

8月28日,香港证监会发布消息称,对德意志银行股份有限公司DeutscheBankAktiengesellschaft(DB)作出谴责并处以罚款2380万港元。据新闻稿显示,2020年12月至2023年12月,香港证监会针对德银作出的自行汇报而展开调查,发现该...