近日,中国证券监督管理委员会上海监管局发布一则监管决定,对天富期货有限公司上海营业部采取责令改正的监督管理措施。
经上海证监局检查发现,天富期货上海营业部(统一社会信用代码:91310115660743280K)存在对互联网营销管理不到位的问题,这一情况反映出该营业部内部控制存在缺陷。此行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。
依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,上海证监局决定责令天富期货上海营业部进行改正。该营业部需在收到决定书之日起30日内完成改正,并提交书面报告。
同时,上海证监局也告知天富期货上海营业部,如果对这一监督管理措施不服,可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,或在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过,在复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。此监管决定的落款时间为2025年8月28日。
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