2024年11月第2周，134家上市公司曝光风险事件192起，风险指数185.55，其中治理风险占36.7%，环境风险占21.4%，社会风险占41.9%。农业银行（601288）、鼎龙文化（002502）、文灿股份（603348）、陕西煤业（601225）、陕西建工（600248）、中国华融（02799）、首钢资源（00639）、盐湖股份（000792）单个事件风险指数达5分以上。本期风险事件集中在银行管理不到位、超范围经营、生产及工程安全、环保违规、固体废弃物污染等议题。

11月1日，国家金融监督管理总局浙江监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、第四十八条及相关审慎经营规则对中国农业银行杭州分行开出170万罚单。主要违法违规事实涉及贷款管理严重不审慎，存在客户经理与不法贷款中介合作开展贷款业务、未有效识别贷款资料造假、贷后管理不到位等行为。

11月12日，鼎龙文化子公司寻甸金林钛矿有限公司被寻甸县林业和草原局依据《中华人民共和国森林法实施条例》第四十三条第一款、《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条处以林业行政罚款256217元，并责令限期恢复林地原状。处罚事由为该公司在2020年1月至4月期间，擅自在寻甸县柯渡镇猴街村委会乐木哨村望天地山采矿区内未办理林地占用手续进行采矿，违法占用两块一般商品林。

南方周末中国企业社会责任研究中心

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