富凯摘要：公告是在8月25日晚间发布，此次处罚对二级市场的影响还有待观察。

作者|股伯通

皇台酒业副总经理陈兵最近颇不平静。

8月8日晚间，皇台酒业发布公告称，当天收到陈兵出具的《关于亲属在窗口期买卖公司股票、短线交易的情况说明及致歉函》，获悉其子陈清翔于2023年5月4日买入公司股票，于2023年8月4日卖出公司股票。根据相关法律法规的规定，陈清翔此举构成在窗口期买卖公司股票、短线交易行为。

8月25日，皇台酒业发布公告称，公司及相关人员当天收到甘肃证监局下发的行政监管措施决定书《关于对甘肃皇台酒业股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》、《关于对赵海峰、代继陈、魏万栋、陈兵、段文新采取监管谈话措施的决定》。

可以看到，陈兵再次位列其中。公告显示，2022年，皇台酒业通过供应商泸州市巴舟酒类销售有限责任公司采购的基酒由陈兵实际控制的公司供应，涉及金额1301.64万元。

公告显示，陈清翔于5月4日以19.25元/股通过集中竞价买入400股皇台酒业，于8月4日以17.09元/股通过集中竞价卖出1000股皇台酒业，此番交易共计亏损864元。

由于皇台酒业即将于8月30日披露2023年半年度报告，在此时间窗口期，公司董事、监事和高级管理人员及亲属不得买卖公司股票，陈清翔此举显然违反了相关规定。

皇台酒业的处理意见是，短线交易是陈清翔不了解相关法律法规所致，买卖股票是其基于对二级市场交易情况独立判断而作出的决定，不存在利用内幕信息进行交易谋求利益的情形。陈兵事先并不知晓相关情况，且未告知亲属公司经营相关信息。

陈兵对于未能及时尽到提醒、督促义务深表自责，向广大投资者致以诚挚的歉意，承诺将自觉维护证券市场秩序并督促亲属执行到位，杜绝此类情况的发生。

陈清翔深刻认识到本次事项的严重性，对本次短线交易造成的不良影响向广大投资者致以诚挚的歉意，今后将在证券交易中严格遵守相关规定，保证此类情况不再发生。

陈兵及陈清翔承诺：将自觉遵守《证券法》第四十四条关于禁止短线交易的规定，自最后一笔买入公司股票之日起六个月内不卖出公司股票，自最后一笔卖出公司股票之日起六个月内不买入公司股票。

公告信息显示，截至8月8日，陈清翔已不再持有皇台酒业股票。

陈清翔此番交易可谓是羊肉没吃到，惹得一身骚。

8月17日，皇台酒业发布撤销退市风险警示的公告，宣布成功“摘帽”。在随后的18日、21日两个交易日，皇台酒业连续拉出两个涨停。以21日的收盘价20.78元/股计算，陈清翔错过了3000多元的收益。

在处理陈清翔事件时，皇台酒业表示，公司董事会将持续加强合规培训和宣导，要求董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东加强学习《证券法》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件，严格遵守相关规定。

但仅仅十几天后，皇台酒业一众高管就栽在了合规问题上。

经甘肃证监局查实，除了陈兵存在的问题，皇台酒业2022年销售350.69万元酒类产品的陕西青山绿水酒业有限公司，是公司控股股东的关联方长安盛达实业有限责任公司实际控制，为公司关联方。皇台酒业未履行以上关联交易的审议程序及披露义务，违反了相关规定。

甘肃证监局决定对皇台酒业采取责令改正的监管措施，对皇台酒业董事长赵海峰、总经理代继陈、财务总监魏万栋、副总经理陈兵、时任董秘段文新采取监管谈话的措施，并记入证券期货市场诚信档案。

回望皇台酒业的发展历程，上述处罚显然不是最为严厉的一次。深交所公布的2020年主板、创业板上市公司信息披露考评结果显示，当年的8家白酒企业中，4家企业获得A级考评，3家企业获得B级考评，仅有皇台酒业获得D级考评。

此前5年，皇台酒业在深交所白酒企业的信息披露考评结果一直处于末流，降为D级或与2020年受到甘肃证监局行政处罚有关。

由于公告是在8月25日晚间发布，此次处罚对二级市场的影响还有待观察。从股价的走势来看，投资者对皇台酒业“摘帽”之后的发展并没有给予足够信心，其股价22日大跌5.34%，23日上涨1.22%，24日大跌7.03%，25日继续大跌6.92%，此前的两个涨停几乎回撤殆尽。

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