中鼎恒盛终止IPO：2023年第三批首发企业被抽中的11家只撤2家

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中鼎恒盛终止IPO：2023年第三批首发企业被抽中的11家只撤2家远远不够

IPO撤回排队取号奇观：还有658家公司嗷嗷IPO待哺

深交所发行上市审核公开信息显示，中鼎恒盛气体设备创业板IPO已经终止，本来，这是一家投资者明星云集，踩着氢能大概念的公司，只想融资10个亿也挺良心，可惜，在2023年第三批首发企业现场调查中抽到了下下签。

1、中石化资本支持的夫妻老婆店：公司第一大股东四川钦能持有公司 16.83%股权，第二大股东罗克钦持有公司 14.08%股权，第三大股东中石化资本持有公司 13.36% 中鼎恒盛气体设备（芜湖）股份有限公司其持股比例相近且均未超过 30%，公司不存在直接持有的股份所享有的表决权足以对公司股东大会决议产生重大影响的单一股东，因此公司无控股股东。四川钦能其实也是罗克钦的，并且罗克钦的妻子是公司的研发中心负责人，通过芜湖中鼎拥有公司4.71股权。

2、每次看到这些拟IPO公司的股权结构，总觉得这些公司的老板都是资本天才，设计出各种花俏的股权，配上让你信任的投资人和概念，总有一个让你冲动买单。中石化资本+无控制人+氢能，确实是完美的组合。

3、不过公司真倒霉被抽中现场调查。一个好好的故事，2023年的那次抽签，把中鼎恒盛从盛宴推到了深渊，“在现场检查中，中鼎恒盛的财务合规性、内控问题及信披皆被监管层重点关注，并在部分问题上有所诟病，中鼎恒盛在此时选择终止，也主要是在经过现场检查后，其最后获得成功上市的希望已经渺茫。”媒体引述内部人士的话说。

4、中鼎恒盛的保荐人是国泰君安，IPO故事编的好，但对公司最简单的财务合规性、内控等问题辅导反倒没管好就匆忙递交了IPO。所以凌通社是同意最近的一个说法，只有重罚中介公司，让他们牢底坐穿没有饭吃才能真正规范IPO行为，一查就撤没有实质性处罚这些中介一定是没有记性的。

5、事实上，国泰君安最近就被监管过2次，但没处罚，也没有什么卵用。一个是科都电气一个滁州多利汽车。

科都电气的情况和中鼎恒盛类似，2022年10月28日被抽中现场调查，2023年11月，深交所向国泰君安出具监管函。监管函显示，“2022年9月13日，本所受理了国泰君安推荐的科都电气，首次公开发行股票并在创业板上市的申请。中国证监会对发行人开展了现场检查。经查明，国泰君安作为保荐人，徐巍、洪华忠作为保荐代表人，在保荐发行人首发上市过程中，存在以下违规行为：一、未充分核查并督促发行人及时整改财务内控不规范情况；二、对在建工程合同管理合规性核查不到位；三、对发行人的研发费用核查不到位；四、对发行人劳务外包规范性核查不到位”。

2024年1月，安徽证监局披露《关于对国泰君安证券股份有限公司以及李懿、蔡伟成采取出具警示函措施的决定》。根据披露信息，国泰君安、李懿、蔡伟成在“保荐滁州多利汽车科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责，导致出现对发行人董监高资金流水的穿透核查程序不充分、资金流水核查结论与实际情况不符等问题”。

6、中鼎恒盛的2023年第三次被抽中的，那次抽签一共抽中了11家，目前除了中鼎恒盛之外，河南城乡设计研究院已经撤回，还有9家目前看起来正在审核流程。不过，据统计，截至目前，2021年以来证监会累计对95家首发企业开展了现场检查工作，其中45家IPO已经终止，撤否率达到47%，绝大多数为主动撤单。但值得注意的是，撤回比例高的年份主要集中在2021年和2022年，撤否率均超过了50%。根据这个数据，这批公司中应该还有好几家要撤回。

7、根据经济观察报报道，现在想撤回也要取号排队的。一家拟在科创板上市并选择撤回的公司的董秘告诉经济观察报记者，在公司撤回时甚至需要“排队”。在相关方通知公司可以提交撤回材料时，公司才得以提交正式撤回申请材料。根据财联社的数据，截止2月25日，排队IPO的公司还有658家，他们对三大交易所之爱现在令人感动。

8、吴村长已经对市场发出宣言书：企业的IPO上市绝不能以圈钱为目的，更不允许造假欺诈上市。下一步要成倍大幅增加现场检查的覆盖面，对发现的违法违规的线索进一步增大查处力度，申报就要担责，以此倒逼发行人进一步提高申报质量，也倒逼中介机构履行好专业服务职责。让我们拭目以待各位排队取号撤回吧。

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