一、第二次监督审核首次会议：
感谢公司的信任，选择方圆。
1、 审核范围：除财务部的所有部门。
2、 审核：抽样（抽样有风险）。
3、 安排(可以调整)：明天11：00末次会议
4、 去年审核中发现不符合项1项。
5、 文审的整改：自纠。
6、 终止审核的条件：（不可抗力）
1、 台风
2、 堵车
3、 地震
4、 天灾人祸
7、 安排引导人员：记录、见证。
二、各部门审核内容：
（一）生产部检查内容（含设备科）：
1、 各车间设备一览表与设备保修都要有编制、审核，检修保养记录要有：维修人、使用人、管理者（设备管理人员）3人签字。做设备完好率统计，查设备保养计划，报废的、新增的也要列入台账。
2、 设备操作规程（葫芦的限位器）。
3、 浸漆后的定子直接放地上，应该放置在木板上。
4、 产品标识。
5、 识别出特殊过程：浸漆。有进行特殊过程确认（记录）。
6、 组织机构图中的虚线，不列入体系覆盖范围。
7、 铸造列入外协管理。
8、 每月有生产计划，厂长签字。抽查2项：生产及时完成率98%。
9、 查交货期有无完成，与入库单核对。
10、压铸：补作业指导书（温度多大，压力多大）。
11、劳动保护。
12、生产计划单：要告诉员工。
13、浸漆：对浸漆较满意，自校后标识，检定。
14、补充以下安全技术操作规程：压铸、清光机、平面磨床（模具）、切片机（冲压）、喷漆流水线。
（二）仓库：后门敞开，不安全（防盗）。
（三）技术部：
1、 设计与开发输出。
2、 工艺卡。
3、 总图要总经理批准，注明：技术标准。
4、 设计与开发验证要有检验记录。
5、 设计与开发更改，图纸附后。
6、 要补离心泵标准。
（四）审核：管代、总经理
1、 各部门质量目标统计，每月汇总，重在实施。满意度调查表可每年一次。
达不到目标的部门要做纠正预防措施。
2、 询问标志的用途：用在纸箱包装上、样册。
3、 标准有无删减：无。
4、 绩效考核：职责要分解到各岗位。
5、 质量目标是否都达到，质量方针、质量目标是否有变化。
6、 企业员工多少人：400人。
7、 管代职责：兼品管部经理。
8、 内部沟通：培训、早会、例会、工作会议、局域网。
9、 外协、外包情况。
10、质量手册是否缺漏：4.1条款的描述。
11、要有泵的产品标准。
12、职能分配表中：技术部与品管部分开。
13、流程图打开。
14、设备台帐：不用日期，报废的要增添，不要3台写在一起（一台一台写）。
15、策划：
A产品标准：企业标准或国家标准，质量目标也是标准。
B大生产流程：策划、合同、设计、采购、生产、检验。
16、产品的工艺流程。
A 确立过程：产品文件、人机检、技术文件（资源）。
B活动：检验、标准（包括接收标准）。
C检验记录。
（五）品管部：
1、 部门人员：9人，含进料检验1人。（进料、过程、出厂）
2、 职责。
3、 监测台账：检定证书（强制性认证），校准证书（自愿认证，可以国外公司校准），可以考虑尽可能自校。
查自校记录。
4、 质量目标（分解）情况：相关文件与记录。
5、 标识与追溯性：
量具失准（损坏）时如何处理：对量具进行校准，追溯以前的产品（产品要有编号、标识），对已检的产品进行追踪。
6、 金工车间检验项目要列出（本身要按图纸），体现抽样数量，看不出来是全检还是抽检。
7、 GBT2828.1-2003是新版，87版已过时。找省情报所。
8、 转子检验项目按工序分步检查。
9、 生产编号要尽可能写，每项的型号规格写一种。
10、转子的检验项目要与半成品检验规范一致。
11、检验状态标识：已检合格/未检/已检待定/不合格品。
12、数据分析：过程、产品实现。
13、纠正与预防措施：2项。
（六）销售部审核
1、 询问部门人数及职责。
2、 部门主管的职责
3、 质量目标情况。
4、 顾客要求是如何体现的？（新老顾客）
5、 交付方式是怎样的？
6、 怎样理解三包服务？
7、 与法律法规相关的要求都是什么？
8、 合同如何评定：有无合同评审表。
9、 合同修改时如何处理：补充协议形式。
10、以何种方式与顾客沟通。
11、顾客反馈的方式：
12、顾客满意度调查：有调查、有评分、要进行归结总结，即统计分析。
（七）供应部：
1、 询问部门人数及职责。
2、 考核项目有哪些？
3、 供方如何评定？有无供方业绩评定表？
4、 物资分类表
5、 有无采购计划。
6、 进货检验：安排到品管部审核。
（八）行政人事部门：办公室
1、 各部门质量目标考核文件：方针目标考核实施情况的文件、统计记录。
2、 部门职责：文件控制、人力资源管理。
3、 员工培训计划：检查包括上年审核以后的培训计划及相关记录。
4、 作废文件如何管理：应回收，特别是工艺文件，有回收记录。
5、 文件编写是否合理，是否有审核？
6、 外来文件控制情况：法律法规。
7、 国家标准、行业标准都要整理出清单。
8、 厂区工作环境：监督管理记录及文件。
7.5成文信息
文件：记录或报告、规范或图样、指南或计划
A有编制、审核批准（至少2人）。
B记录一览表还是分部门为好：每部门一页。
三、 末次会议
(一）感谢对工作、生活上的关照。
（二）确认审核目的：能够保持待续运转、这次是零不合格项，鼓励与祝贺。
（三）审核范围：
（四）审核依据
（五）总体来看：变化大，人员变动，企业适应能力强。
管理层有意识，理念：做大做强。
（六）审核发现：
（七）建议：
1、 文件发放：作废文件的回收。
2、 国家标准、行业标准都要整理出清单。
3、 产品销售：要对顾客满意度进行分析、总结，提交管理层。
（八）存在问题：
1、 品管部：要加强进货检验、抽样办法。检定仪器是否在有效期内，要有标识。
浸漆真空记录要完善。
成品检验：按企业标准（离心泵）
2、 生产部：新的设备要列入设备台账。设备保养从开机就要开始做。
特殊过程是压铸：要进行策划：工艺守则、记录、操作规程。
绕嵌：工艺卡、工艺守则。
3、 技术部：图纸未受控。
4、 持续改进。
5、 审核风险：去年认证机构取消18家，
6、 保密、公正的声明：没有公司书面许可，不会公开。企业可保留投诉的权限。
7、 证书的正确使用：不外借、不显示。
8、 重大变化：管代。
9、 承诺付款书：在7月20日前付款，事先确认。
四、总结：ISO9001监督审核存在问题
（一）管理层：
1、各部门的质量目标考核未实施（每月统计1次），未见到统计表格。如能按绩效考核更佳。
2、质量手册的部分内容要修改。职能分配表中的技术部与品管部职责要分开。
打开：4.2 7.5. 8.2
不打开：7.3
流程图打开：即冲片、压装与绕嵌分开。
（二）办公室：
1、国家标准、行业标准的收集，整理出清单。
（三）供应部：
1、企业产品测试报告要注明：依据，即采用标准（国家、行业、企业）
注：3C要求供方测试报告是权威机构出具的。
2、仓库管理制度上墙。
（四）销售部：
1、对顾客的投诉、意见、满意度调查要进行分析、总结，每月一次。
（3C、生产许可证暂不审核销售部）。
（五）技术部：
1、设计验证要附有检验记录，更改要有图纸更改附后。
2、车间图纸要受控，补充离心泵的企业标准。
（六）品管部
1、检验项目（含进货检验）要按规范。抽样数也要按抽样规定。
2、检验仪器及状态的标识未做。
（七）生产部：
1、产品标识缺（易混淆的）
2、新增设备要加入清单，公共部分如葫芦未列入清单。且设备要有安全操作规程。
3、日常设备保养要做。
