导读：6月11日，上交所对上海思尔芯技术股份有限公司(下称思尔芯)予以5年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分。

图：上交所文件

上交所公布的纪律处分信息显示，根据中国证监会《行政处罚决定书》(〔2023〕152号)查明的事实及发行人披露的相关信息，思尔芯及相关责任人存在发行违规行为。

经查，思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，2020年虚增营业收入合计1536.72万元，占当年度营业收入的11.55%；虚增利润总额合计1246.17万元，占当年度利润总额的118.48%。

责任人方面，根据《行政处罚决定书》认定，黄学良作为发行人实际控制人、时任董事长，Toshio Nakama作为发行人时任董事、首席执行官、总经理，系直接负责的主管人员，承担主要责任。此外，还包括时任董事、资深副总裁、董事会秘书、财务负责人、监事会主席等直接责任人员。

图：上交所文件

鉴于上述违规事实和情节，上交所作出如下纪律处分决定：

对上海思尔芯技术股份有限公司予以5年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分；对黄学良、Toshio Nakama等6人予以公开认定3年内不适合担任发行人董事、监事、高级管理人员的纪律处分；对黄学良予以1年内不接受其控制的其他发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分。

在上交所发文之前，思尔芯已因上述事项被中国证监会处罚。

2024年2月9日，证监会网站通报，对思尔芯申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。

证监会决定，对思尔芯处以400万元罚款；对时任思尔芯董事长黄学良，时任思尔芯董事、首席执行官、总经理Toshio Nakama分别处以300万元罚款；对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏，时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世坤分别处以200万元罚款；对时任思尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚款；对时任思尔芯监事会主席杨录处以100万元罚款。

图：思尔芯

官网介绍，思尔芯成立于2004年，始终专注于集成电路EDA领域，是国内首家数字EDA供应商。

公司业务已覆盖架构设计、软件仿真、硬件仿真、原型验证、数字调试、EDA云等工具及服务。已与超过600家国内外企业建立了良好的合作关系，并参与了我国EDA团体标准的制定，承担了多项国家及地方重大科研项目，获国家级专精特新“小巨人”企业、国家工业软件优秀产品、上海市级企业技术中心等多项荣誉资质。