11月25日，浙江证监局发布对海南港澳资讯产业股份有限公司（以下简称：港澳资讯）杭州分公司出具警示函的决定，港澳资讯杭州分公司存在部分未登记为证券投资顾问的人员利用公司视频号开展投资咨询业务，网络直播不规范的情形。

年初至今，A股互联网券商概念股龙头浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（证券简称：同花顺；证券代码：300033.SZ）的子公司、中天证券股份有限公司（以下简称：中天证券）沈阳枫杨路证券营业部等多家机构也因违规直播被采取行政监管措施。

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打击违规直播荐股，港澳资讯杭州分公司收警示函

11月25日，浙江证监局发布《关于对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施的决定》。

经查，浙江证监局发现，港澳资讯杭州分公司存在部分未登记为证券投资顾问的人员利用公司视频号开展投资咨询业务，网络直播不规范的情形。同时，港澳资讯杭州分公司的公司治理和内部控制不规范，存在服务留痕记录不完备的情形。

浙江证监局表示，港澳资讯杭州分公司的以上行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称：《暂行办法》）、《证券投资顾问业务暂行规定》（以下简称：《暂行规定》）的相关规定，根据《暂行规定》，浙江证监局决定对港澳资讯杭州分公司采取出具警示函的行政监管措施。

此前，港澳资讯及其分公司曾多次被采取行政监管措施。

2023年12月，因港澳资讯存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议、投资顾问向客户提供投资建议时未提示潜在的投资风险、营销人员在业务推广过程中对服务能力和过往业绩进行误导性的营销宣传、服务记录留痕不完善，以及互联网营销方面存在内部合规审查不足等问题，海南证监局对港澳资讯采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施。

2023年4月，因港澳资讯杭州分公司存在业务推广环节部分留痕记录不完整、部分客户的投顾服务记录缺失，业务留痕管理和档案管理不到位，以及部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问的行为，浙江证监局对港澳资讯杭州分公司出具警示函。

同花顺、中天证券也因违规直播荐股被处罚

近期，同花顺全资子公司浙江同花顺云软件有限公司（以下简称：同花顺云软件）、中天证券沈阳枫杨路证券营业部等机构也因存在违规直播荐股等行为被采取行政监管措施。

11月15日，同花顺发布公告表示，公司子公司同花顺云软件于近日收到浙江证监局下发的《行政监管措施决定书》。同花顺云软件存在6项违规行为，违反了《暂行办法》《暂行规定》的多项规定，浙江证监局对同花顺云软件采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。当日，同花顺股价下跌14.3%。

公告显示，同花顺云软件的违规行为包括：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传，以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；在直播业务推广过程中，合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；作为平台运营主体，在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。

11月21日，因同花顺云软件存在上述违规行为，浙江证监局对同花顺云软件总经理赵远、合规专员吴杰采取监管谈话的监督管理措施。

11月18日，辽宁证监局公布《关于对中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部采取出具警示函措施的决定》。经查，中天证券沈阳枫杨路证券营业部存在客户回访工作不到位、客户经理从事回访工作，以及部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整的违规行为，辽宁证监局对该营业部及营业部负责人采取出具警示函的监管措施。

近半年，还有多家机构因违规直播荐股被采取行政监管措施

除了上述机构外，近半年，包括国融证券股份有限公司（以下简称：国融证券）福州东街证券营业部、慧研智投科技有限公司（以下简称：慧研智投）、财咨道信息技术有限公司（以下简称：财咨道）等在内的多家机构也因违规直播等事项，被采取行政监管措施。

2024年7月，福建证监局对国融证券福州东街营业部出具警示函。经查，国融证券福州东街营业部组织证券投资顾问人员与不具备证券投资咨询资质的第三方公司合作开展网络直播投顾业务，个别投资顾问与第三方公司按投顾业务收入的一定比例进行收益分成。

此外，国融证券福州东街营业部还存在未按规定保存投顾业务资料、个别员工存在未取得证券投资顾问资格向客户提供证券投资建议、个别投资顾问安排他人顶替通过网络开展投顾业务，以及负责人为规避内部管理规定，借用其他员工名义挂靠客户并通过私下转账方式获取相应业绩提成等违规行为。

同月，山西证监局对慧研智投及其董事长、分管证券投资咨询业务董事、总经理、合规总监下发《行政监管措施决定书》，对慧研智投采取责令改正的行政监管措施，对相关责任人采取监管谈话的措施。

经查，慧研智投存在客户营销和服务存在不实和误导性宣传、个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工对外提供证券投资顾问服务、自媒体直播展业不规范、合规管理和内部控制不健全、投资者适当性管理执行不到位等问题。

2024年6月，辽宁证监局对财咨道及其时任总经理下发《行政监管措施决定书》，对财咨道采取责令改正的行政监管措施，对财咨道时任总经理采取出具警示函的监督管理措施。

经查，财咨道存在四项违规行为。人员管理不规范，聘任高级管理人员未向监管部门备案，个别从业人员离职后未办理执业注销登记，个别高级管理人员兼职未向监管部门报告，廉洁从业等内控制度未有效建立；营销合规管理不到位，个别营销人员向客户提供投资建议，营销记录留痕不全，存在误导性营销宣传情况；客户适当性管理不够规范，个别营销人员存在指导客户进行风险承受能力评估的情况；自媒体平台直播管理不规范，个别非投顾人员在直播中对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论性意见。