渤海证券IPO:涉嫌财务顾问业务违法被证立案募资27.26亿有点悬

国际投事 2024-05-15 22:12:43

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渤海证券IPO:涉嫌财务顾问业务违法被证监会立案募资27.26亿有点悬 首席风险官年薪210万最高还是出了风险

证监会对于券商的监管越来越来真的,从中信证券开始,似乎没有什么券商没被立案了。被立案调查,对于已经上市的券商来说起码不是生死之战,而对于自己也正在IPO的券商来说,压力就更大一点。

1、渤海证券5月13日公告,公司于2024年5月9日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》。因涉嫌财务顾问业务违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,2024年4月24日,证监会决定对渤海证券立案。

2、渤海证券自己分析认为,目前公司的经营情况正常,该事件对公司偿债能力无不利影响。公司将积极配合中国证监会的相关工作,并严格按照监管要求履行信息披露义务。

3、问题是渤海证券正在IPO之中。证监会网站显示,早在2021年渤海证券就递交了在上交所主板IPO申请募资27.26亿,然后2023年平移到上交所之后,经过一次问询之后到现在也没有下文。

4、不过,国内看,小券商真的是太多了,所以对于市场来说,多一个券商上市少一个没有什么关系。而今天国联证券宣布收购民生证券,也表示后面假如小券商上不了市,就只能通过兼并的方式了,这或许也是渤海的未来。

5、有意思的是,渤海证券IPO说明书显示,2021年渤海证券管理层工资最高的就是首席风险官,比董事长高了一倍,但渤海证券还是出了风险,首席风险官的工资是不是要扣回一点啊。

5、根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则(2024年4月修订)》规定,出现发行人及其控股股东、实际控制人涉嫌贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的犯罪,或者涉嫌欺诈发行、重大信息披露违法或其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为,被立案调查或者被司法机关立案侦查,尚未结案的情形,发行人、保荐人和证券服务机构应当及时告知上交所,上交所将中止发行上市审核,通知发行人及其保荐人。不过目前上交所显示渤海证券IPO流程正常。

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证监会立案渤海证券

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渤海证券正在IPO 募资27.26亿

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上交所网站目前显示正常

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渤海证券股东

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渤海证券首席风险官工资最高

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官网年报现在下不了

根据官方媒体报道,渤海证券2023年年报显示,公司当年营业收入为21.01亿元,营业利润为6.67亿元,营业利润率为31.76%。

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