渤海证券IPO：涉嫌财务顾问业务违法被证立案募资27.26亿有点悬

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渤海证券IPO：涉嫌财务顾问业务违法被证监会立案募资27.26亿有点悬首席风险官年薪210万最高还是出了风险

证监会对于券商的监管越来越来真的，从中信证券开始，似乎没有什么券商没被立案了。被立案调查，对于已经上市的券商来说起码不是生死之战，而对于自己也正在IPO的券商来说，压力就更大一点。

1、渤海证券5月13日公告，公司于2024年5月9日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》。因涉嫌财务顾问业务违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年4月24日，证监会决定对渤海证券立案。

2、渤海证券自己分析认为，目前公司的经营情况正常，该事件对公司偿债能力无不利影响。公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。

3、问题是渤海证券正在IPO之中。证监会网站显示，早在2021年渤海证券就递交了在上交所主板IPO申请募资27.26亿，然后2023年平移到上交所之后，经过一次问询之后到现在也没有下文。

4、不过，国内看，小券商真的是太多了，所以对于市场来说，多一个券商上市少一个没有什么关系。而今天国联证券宣布收购民生证券，也表示后面假如小券商上不了市，就只能通过兼并的方式了，这或许也是渤海的未来。

5、有意思的是，渤海证券IPO说明书显示，2021年渤海证券管理层工资最高的就是首席风险官，比董事长高了一倍，但渤海证券还是出了风险，首席风险官的工资是不是要扣回一点啊。

5、根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则（2024年4月修订）》规定，出现发行人及其控股股东、实际控制人涉嫌贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的犯罪，或者涉嫌欺诈发行、重大信息披露违法或其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为，被立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未结案的情形，发行人、保荐人和证券服务机构应当及时告知上交所，上交所将中止发行上市审核，通知发行人及其保荐人。不过目前上交所显示渤海证券IPO流程正常。

证监会立案渤海证券