运营商财经网 赵鑫雨/文

日前，招商证券因经纪、场外衍生品业务管理方面存在问题，收到警示函。运营商财经网试图对其相关情况进行探究。

12月20日，深圳证监局发布关于对招商证券采取出具警示函措施的决定。该决定显示，招商证券在经纪业务、场外衍生品业务管理方面存在问题。

就经纪业务管理来说，招商证券部分业务制度未及时修订完善，个别营销人员在互联网平台从事客户招揽服务或向普通投资者推荐高于自身风险等级的金融产品。

从场外衍生品业务管理方面来看，招商证券的制度体系化不足，业务隔离不到位。在衍生品交易准入环节，尽职调查获取信息不全面，对交易对手真实身份、是否符合适当性要求核查不充分。在交易对手方后续管理环节，未持续充分关注客户交易目的，未有效落实负面客户管理机制。在交易风险管控环节，风险监测与留痕、保证金管理、估值模型管理等均有不足。

招商证券收到警示函同日，中信证券也因为经纪业务、场外衍生品业务收到深圳证监局的警示函。

值得一提的是，招商证券经纪业务除了存在合规问题外，还面临着经纪业务收益下滑的问题。据招商证券2024年第三季度报告显示，在亲三季度公司营业总收入为142.79亿元，其中经纪业务手续费净收入为36.73亿元，不如上年同期的42.79亿元。

不过，招商证券的总体业绩还是很不错的。根据招商证券发布的2024年第三季度报告，前三季度实现营业收入142.79亿元，同比下降3.98%；净利润71.49亿元，同比增长11.68%；基本每股收益0.77元。第三季度实现营业收入46.84亿元，同比增长14.89%；净利润24.02亿元，同比增长43.43%。

对于上述问题，招商证券现任总裁吴宗敏会加强内部合规管理吗？