——全球存储芯片专利博弈白热化，技术反制进入“攻守易势”新阶段
一、最新进展：美光专利无效挑战三连败，长江存储专利组合“固若金汤”
4月22日，美国专利商标局（USPTO）专利审判和上诉委员会（PTAB）正式驳回美光科技针对长江存储专利US10,861,872的无效挑战上诉请求。这是长江存储在专利纠纷中取得的第三次关键性胜利——此前，美光分别于2024年12月10日、2025年2月针对长江存储的20项专利发起22次无效挑战（IPRs），均被USPTO以“证据不足”为由拒绝受理。
核心争议焦点：
• 专利技术细节：US10,861,872专利涉及“三维存储器件及其形成方法”，尤其是其独特的“虚拟源极结构”设计。美光主张该专利无效，但PTAB认定其未能证明该技术已由其他公司（如Park专利）公开披露。
• 法律举证责任：PTAB强调，美光需证明原决定存在“滥用自由裁量权”，但美光仅以“忽视示例性实施例”为由，未能提供充分证据。
专利战升级：长江存储反诉美光侵权，证据开示直指核心技术
1. 诉讼进程：
• 2023年11月，长江存储首次在美国加州北区地方法院起诉美光，指控其96层、128层、176层、232层3D NAND闪存产品侵犯8项美国专利（如US10,950,623、US11,501,822），覆盖Xtacking架构的核心技术。
• 2024年6月，长江存储追加诉讼，新增指控美光部分DDR5 SDRAM产品侵权，专利总数增至11项。
2. 证据开示突破：
• 2025年2月，美国联邦巡回上诉法院裁定，美光需向长江存储提供73页纸质版源代码，涵盖3D NAND产品制造工艺与元件排列细节。美光曾以“技术被盗风险”为由抗辩，但法院认定长江存储的保密协议足以防止泄密。
技术反制：长江存储专利授权三星，全球存储产业链“倒戈”
1. 专利授权突破：
• 2025年2月，长江存储与三星达成专利许可协议，授权后者使用其“混合键合”技术，推动三星下一代420层-430层V10闪存芯片量产。此举打破三星、SK海力士、美光“三足鼎立”格局，迫使美光加速专利无效挑战。
2. 技术商业化闭环：
• 长江存储通过专利授权、证据开示、诉讼反制形成“三位一体”战略：
• 专利授权：向三星收取授权费，实现技术变现；
• 证据开示：获取美光源代码，为后续诉讼提供技术证据；
• 诉讼反制：以专利侵权为由，推动美光支付专利费或接受交叉许可。
美光困境：市场失守、信誉受损
1. 技术代差：
• 美光在300层以上3D NAND技术竞争中落后于长江存储。截至2025年，长江存储232层NAND闪存已实现量产，而美光同代产品仍处研发阶段。
2. 市场压力：
• 2023年，美光因网络安全问题被中国禁止关键基础设施采购，叠加专利纠纷损失，其中国市场份额从2022年的13%骤降至5%。2024财年，美光连续五个季度亏损，累计亏损超70亿美元。
3. 信誉危机：
• 美光被曝在专利文件中引用长江存储技术，但拒绝支付授权费，引发行业对其“技术窃取”质疑。
产业影响：全球存储芯片格局“东升西降”
1. 技术标准向中国倾斜：
• 长江存储Xtacking架构成为全球存储巨头绕不开的核心技术，推动中国主导的混合键合、直通阵列接触（TAC）等技术标准被纳入JEDEC国际规范。
2. 中国产业链升级：
• 长江存储的崛起带动国产半导体设备、材料需求激增：
• 中微公司5nm刻蚀机已进入长江存储产线；
• 北方华创的CVD设备市占率从2022年的8%提升至2025年的23%；
• 沪硅产业300mm大硅片月产能突破60万片，打破信越化学垄断。
3. 全球供应链重构：
• 三星、SK海力士加速与长江存储技术合作，减少对美光依赖。2025年第一季度，长江存储NAND闪存全球市场份额达18%，较2023年提升13个百分点。
未来展望：专利战升级为“规则战”，中国芯片突围进入深水区
1. 技术博弈焦点：
• 混合键合：长江存储已实现4μm以下键合间距，较美光技术领先一代；
• AI存储芯片：长江存储研发的HBM3E芯片采用Xtacking 3.0架构，带宽达1.6TB/s，计划2026年量产。
2. 法律与商业联动：
• 长江存储计划推动专利池建设，联合长鑫存储、中芯国际等企业，对美光、西部数据等发起集体诉讼。
3. 国际规则重构：
• 中国已向WTO提交《存储芯片技术贸易壁垒调查申请》，指控美光滥用实体清单打压中国技术企业。
结语：从“技术追赶”到“规则制定”，中国存储芯片的十年逆袭
从晋华被美光以“商业机密窃取”为由列入实体清单，到长江存储以专利组合反制美光，中国存储芯片产业完成了一场史诗级逆袭。长江存储的胜利证明：
• 技术自主化是突破封锁的“第一性原理”；
• 专利组合是参与全球竞争的“硬通货”；
• 产业链协同是重构产业规则的“终极武器”。
2025年，全球存储芯片专利战已进入“规则战”阶段，而长江存储的胜利，为中国企业参与全球技术竞争提供了范本——当技术足够硬核，专利足够厚实，商业反制足够精准，任何封锁都将沦为纸老虎。
