运营商财经网 赵鑫雨/文

日前，浙商证券被浙江证监会指明合规内控管理不到位，被要求责令整改，另有三位相关人员被监管约谈。运营商财经网将对其相关情况进行梳理。

1月10日，浙江证监局发布对浙商证券采取责令增加内部合规检查次数措施的决定。经查，浙商证券存在“为部分投资者提供变相融资服务，异化为杠杆融资工具；未识别客户的交易目的，变相成为交易对手方交易通道；未使用交易所专用对冲账户进行对冲交易；干预控股公司的资产管理计划独立性运作”等四项违法违规行为，反映出公司合规内控管理不到位。

同时，与上述行为相关的业务部门负责人朱丽洁、直接责任人员李楠、参与人员柳梦婷，三人被采取采取监管谈话的措施。

除此之外，在2024年11月浙商证券就曾收到浙江证监局的警示函。当时，该公司被警示是因为在投资银行类业务中个别项目存在履职不到位、不正当竞争的情形。

两次处罚仅仅间隔两个月的时间。据浙商证券官网显示，公司的合规总监是许向军，他在加入浙商证券前在浙江证监局任职，不知他对上述公司被采取的监管措施重视吗？后续是否会加强管理？

值得一提的是，浙商证券不仅存在合规问题，其在2024年前三季度营收和净利均出现了下降。据浙商证券2024年第三季度报告显示，在前三季度公司累计营业收入为118.96亿元，同比下降5.75%；归属于上市公司股东的净利润为12.65亿元，同比下降4.92%。