运营商财经网 赵鑫雨/文

日前，随着国都证券原总经理杨江权违法持有股票行为被罚，国都证券公司同时收到了警示函。具体情况如何？运营商财经网试图探究一二。

1月3日，北京证监局发布对国都证券原总经理杨江权的行政处罚决定书。时隔三个月，关于杨江权的立案调查结束。经查，杨江权先后担任国都证券副总经理、副总经理兼财务负责人、总经理兼财务负责人等职务。期间，他曾使用其本人的证券账户进行买卖股票的行为，涉及卖出金额合计194.37万元，亏损约130.90万元。最终，杨江权被罚款15万元。

同时，国都证券也收到了北京证监局的警示函，因公司存在“对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全；对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位，未能主动发现并向监管部门报告从业人员违法持有股票的行为”的问题。

无独有偶，在2023年12月，国都证券一从业人员就曾因违规持有股票收到证监会的行政处罚。当时，其曾在中小企业投资银行部、质量控制部、投行管理与质控部工作的赵志军，因违规买卖股票被罚款10万元。

值得一提的是，国都证券及其高管在近两年曾被多次采取监管措施。2023年4月，国都证券因在公司治理、投资银行业务方面存在问题被要求责令整改，并被暂停半年股票发行相关的保荐、承销业务,公司债券承销业务、资产证券化业务、非上市公众公司推荐业务，公司的董事长翁振杰、董事会秘书朱玉萍也被监管谈话。

时隔一年，2024年4月，国都证券又因“廉洁从业内部控制制度不完善,对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准,岗位制衡与内部监督失效,对责任人事后追责不到位”被要求责令整改。

目前，国都证券代行总经理职务的是副总经理李锐，不知他对此次处罚如何看？