交易员由普通迈向顶级必经的6大阶段，你在哪个阶段呢？

交易是艺术，交易时间越久的人，内心都会慢慢变的平和、宁静和自由。

交易者皆崇拜利弗莫尔，甚至引以为股票交易的指路明灯，那些看起来唾手可得的财富如梦亦如幻，吸引每一个交易者去复刻他的细节，重现他的真实。这种典型的英雄神话，激励着所有在股票市场交易市场的人们，也激烈着新的交易者前赴后继进入资本市场。

当一个交易者初次推开投资交易市场的大门时，因为对市场缺乏足够的认识，必然会在市场存在的众多流派中选择一个。

所以，交易员切入市场的角度必然五花八门。有被巴菲特的价值投资所吸引的，有受到行业大咖影响首先研究基本面的，有受到某些日内交易员影响研究日内走势规律的，还有被资深投资人影响研究技术分析或者量化的…

也就是说，每一个进入投资交易市场的交易员，其成长经历必然是不尽相同的。那么，切入角度的不同会影响交易生涯的走向吗？其中到底有没有一个大致的成长框架呢？

第一阶段：无知

投资者进行市场的理由五花八门，但是究其根本，都是受到了利益的诱惑。

保罗.都德.琼斯，一个创造了在3年半的时间内仅亏损一个月记录的私募基金经理。是因为看到了某位投资大师的文章后，震撼不已，认为投资交易行业是太阳下最光辉的职业，毅然决然的踏入了交易行业。

初次之外，还有的是因为穷苦潦倒渴望财务自由，还有的是受到了长辈经历的影响，还有的是向往资本市场的“华丽光鲜”，渴望改良现状…

但这个阶段，由于刚进入市场，而且带着强烈的“自信”。但大部分人基本都将以亏损而结束。

有很多人都不知道股价涨跌是供求关系的影响，便开始下单交易，最后仅用几个月的时间，将他的资金全部亏光。

无知者无畏，是这个阶段的典型特点。

第二阶段：积累

在第一阶段对交易员产生了强大的伤害后，除了少量崩溃放弃的交易员之外，大多数交易员将进入了第二阶段。

他们开始重视市场，开始明白如果想要赚钱，需要研究熟悉的东西非常多。

基本面分析，技术分析，资金管理，止盈止损， 市场信息，他们开始大量的学习，大量的研究，疯狂的吸取知识和信息。

积累阶段是一个做加法的过程。慢慢的学习，慢慢的摸索，慢慢的堆积经历，在这个过程中，将伴随着大量的挫折。

很多人经历了无数次的失败后，才成功的摸索到了一套适合他的交易方法。

在混乱的摸索中，交易员在生死盈亏之间不停的轮回。这个阶段，聚集了大量的投资人，淘汰率也最高，很多交易员在此阶段黯然离场。但是也有部分投资人会在积累中爆发，进入下一阶段。

第三阶段：突破

量变引起质变，厚积而薄发。当一个投资人积累的知识信息足够多，交易经历中的方方面面会不停的产生共鸣与冲突，他会不停的去掉糟粕，留下精华。

在这个过程中，很多交易员会发现，与其不停的收集信息，还不如直接跟随趋势。与其研究一套复杂繁琐的入场方式，还不如将时间精力放在研究一系列的交易规则。他们脱离了传统的寻找万能预测的“圣杯”之路，开始以一个不同的视角来看待交易，并寻机进入下一个阶段。

这个阶段是一个顿悟的过程，由横向的知识收集变为纵向的深度思考。

第四阶段：系统

这个阶段，交易员进入了系统的构建阶段。他们开始尝试将复杂多变的信息依据融合成为一个系统化的入场方式。开始尝试将所有对于出场的理解融合成为一套完整的出场规则，他们开始进行系统的组装。

他们关注的重点不在是交易走势的研判，而是对具体的走势的处理过程。

这个阶段的交易员，开始明白规则的重要性。他们注重交易逻辑的完整，寻找可优化环节，将系统的各个环节理解通透。

他们可能会开发出多套系统，然后不停的摸索，他们会将系统与自身性格特征进行融合，生成那套带有个人特征印记的交易体系。

第五阶段：认知突破

这个阶段，交易员基本都明白了唯有适合自己，适合交易的交易系统化体系才是交易成功的关键。他们会发现，无穷种入场方式都不过是在寻求一个试错依据，他们会发现，无穷种出场都是为了截断亏损，让利润奔跑。他们会发现，无穷种资金管理方法都是为了控制风险。

但是成功并非如此轻松，这个阶段困难重重，非常艰难。因为想要见到系统的威力，必须经历市场波动。而经历市场的波动，便会受到诱惑和产生怀疑。

所以，这个阶段，能否持续的运行一套系统，并坚持下去，考验的是绝对的交易认知。包括，对取舍的认知，对系统的认知，对盈亏本源的认知。一个交易员交易认知中的漏洞，一定会在这个阶段出现，并且很有可能会对他的资金和心理造成重创。

当系统连续亏损时；当行情各种恰到好处的击中交易系统的止损时；当资金曲线停滞不前，他人却一飞冲天时；是继续偏执的坚持系统？还是不停的修改规则去适应新环境？

能否辨别出运气成分和逻辑漏洞，并且作出应有的恰当的评估，不停的丰富并且完善自己的交易认知，是这个阶段最重要的突破点。

第六阶段：信仰

如果一个交易员能够长期，持续，稳定的运行一套系统。其必然是渡过了上个阶段的认知冲击期。这说明他对他所使用的系统的各个环节都无比坚信，任何诱惑，任何怀疑都无法动摇其对系统的信任。

他可以淡然的看着各方明星崛起，他可以冷静的面对系统长时期的不利，他还可以平静的看着利益无处不在，到处充满诱惑的市场而稳如磐石，不为所动。因为他明白，他的专属系统，只要坚持下去，便可在未来登上金字塔的顶端。他会对自己的系统坚信不疑，任何其他的事情都无法对其产生冲击。

其实就是，成功的交易=交易心理*资金管理*交易规则。我们也可以把资金管理和交易规则统称为交易系统，而交易心理的顶级形态就是如信仰般坚定。

所以， 成功的交易无非就是，带有信仰般的运作交易系统。

量在价先

很多人进入股市一段时间后，都会问一个比较深刻的问题，或者被一个深刻的问题困扰着， 那就是股票的价格到底是由什么在影响着 。是业绩、概念、趋势、均线、还是K线本身？各个学说都从自己的角度对股价的涨跌进行阐述和诠释，好像股价和这些都有很大的关系。前辈们对这个问题肯定是做过思考的，最后，留给后辈们或者新投资者一句言简意赅的谚语“量为价先”。到现在为止，你都很难找到其他四个字来揭示成交量和股价的关系。但是，就这四个字很多人估计要走很多弯弯路，才会明白，在这个过程中耗费了大量的时间和金钱是相当的不容易的。如果你还没有读懂这四个字，应该说，你炒股还没有入门。今天我们就来聊聊“量为价先”这些事情。

一、普通投资者看股票。

普通投资者进入股市后，看股票，眼睛都盯在K线的排列和均线的排列上。 西方有研究，人得出判断的信息主要是来自于眼睛，也就是视觉， 所以我们炒股就看盘，我们分析股票叫看股票，我们常说看看股票怎么样？大多数人虽然看股票的时候有很多的参照，但是对投资者判断股票影响最多的，还是K线图和均线图，我们来看下具体案例，如图一：

图一：股票的K线和均线图

在这里面我们做一个测试或者问卷，如果你看上面这张图， 你觉得没有什么不对的，基本上你距离炒股的成熟期还有很长一段路要走 。如果你看这一段K线图，就可以判断这个股票的趋势未来，基本上你炒股的路还有很长一段，实际上很多人都有这些自己可能都没有注意到的问题。我们在上面的图中多加一根K线，如图二：

图二：股票的K线和均线图

图二比图一多了一根阳线，两个股票在对比上没有其他差别，如果我们只看K线图和均线图，对这个股票的趋势分析，不会有很大的偏差，这是K线图和均线图给我们带来的判断。 如果你对比两张图也发现股票的趋势差别性不大，那么你还有一段路需要再走。

二、成熟的投资者看股票。

成熟的投资者可能看的东西要比新股民看的多，但是如果看的不是重点的东西，那么这个成熟也是要打上引号的。有一些人可能会立即打出一些指标出来，其实当你打出指标出来的时候， 如果没有成交量，或者打出了成交量，但是对成交量漠不关心的话，基本上也是盲人摸象。

图四：股票的K线、均线、成交量图

我们这张图有成交量的，通过成交量的观察，我们发现成交量明显比前面几天出现了萎缩，成交量的萎缩，也就意味着买盘的严重不足，买盘严重不足，意味着股价短期必将出现回落。 买方不愿意买这个价格的股票，股票的价格可能已经到了阶段性的高点，这个信号和判断，是你通过看K线和均线图并不能够去及时发现的。这个案例很好的诠释了“量为价先”的股市经典谚语。

图四：量为价先

三、专业的投资者看股票。

如果你能从成交量的变化里面看到了出货的痕迹，那么你基本上就是专业属性的了。

综上诉述：量为价先是炒股的第一堂课，也是你必须深入骨髓的东西。如果你还把你的眼睛常常放在K线和均线是不是漂亮上面，是不是累积的扎实上面，那基本上你离成熟还有一段路要走，经常也会出现不知其然，也不知其所以然的问题。

许多股民投资者对于成交量变化的规律认识不清，K线分析只有与成交量的分析相结合，才能真正读懂市场的语言，洞悉股价变化的奥妙。

这里将成交量变化八个阶段总结为：量价关系“八阶律”。

1、量增价平，转阳信号：股价经过持续下跌的低位区，出现成交量增加股价企稳现象，此时一般成交量的阳柱线明显多于阴柱，凸凹量差比较明显，说明底部在积聚上涨动力，有主力在进货为中线转阳信号，可以适量买进持股待涨。有时在上升趋势中途也会出现“量增价平”，则说明股价上行暂时受挫，只要上升趋势未破，一般整理后仍会有行情。

2、量增价升，买入信号：成交量持续增加，股价趋势也转为上升，这是短中线最佳的买入信号。“量增价升”是最常见的多头主动进攻模式，应积极进场买入，与庄舞。

3、量平价升，持续买入：成交量保持等量水平，股价持续上升，可在期间适时参与。

4、量减价升，继续持有：成交量减少，股价仍在继续上升，适宜继续持股，即使如果锁筹现象较好，也只能是小资金短线参与，因为股价已经有了相当的涨幅，接近上涨末期了。有时在上涨初期也会出现“量减价升”，则可能是昙花一现，但经过补量后仍有上行空间。

5、量减价平，警戒信号：成交量显著减少，股价经过长期大幅上涨之后，进行横向整理不在上升，此为警戒出货的信号。此阶段如果突发巨量天量拉出大阳大阴线，无论有无利好利空消息，均应果断派发。

6、量减价跌，卖出信号：成交量继续减少，股价趋势开始转为下降，为卖出信号。此为无量阴跌，底部遥遥无期，所谓多头不死跌势不止，一直跌到多头彻底丧失信心斩仓认赔，出大的成交量（见阶段8），跌势才会停止，所以在操作上，只要趋势逆转，应及时止损出局。

7、量平价跌，继续卖出：成交量停止减少，股价急速滑落，此阶段应继续坚持及早卖出的方针，不要买入当心“飞刀断手”。

8、量增价跌，弃卖观望：股价经过长期大幅下跌之后，出现成交量增加，即使股价仍在下落，也要慎重对待极度恐慌的“跌”，所以此阶段的操作原则是放弃卖出，空仓观望。低价区的增量说明有资金接盘，说明后期有望形成底部或反弹的产生，适宜关注。

量价关系应用口诀：

1、高位无量就要拿，拿错也要拿

高位指的是股价处于或接近历史高位，高位无量横盘走势，是典型的上涨中继形态，此时不宜轻易出局。

2、高位放量就要跑，跑错也要跑

个股在高位经历了一段较大涨幅后，股价已经处于高位，但成交量不断增加，股价却一直停滞不前，表明此时已经出现高位量增价平的现象，大概率是主力开始出货。

3、低位无量就要等，等错也要等

无量是因为主力还未做好拉升准备，一旦放量就是大幅拉升的时候。

4、低位放量就要跟，跟错也要跟

低位放量是好事，通常是资金介入吸筹，后期上涨概率大。

5、量增价平，转阴

成交量有效放大，但股价却不成比上涨，通常就是转阴的信号。

6、量增价升，买入

这是比较常见的积极买入信号。

7、量平价升，加仓

多空博弈下，一旦量能出现快速放大，则表明博弈中多方胜出，主力开始入场建仓。

8、量平价跌，出局

股价持续下跌，成交量却并未出现相应降低，大概率是主力已经开始出逃，投资者也应及时出局。

做一个自律的交易者真的是很难，非常的难！

刚开始是根本就认识不到自律在交易中的重要性。能认识到自律在交易中的重要性，往往需要一个很长且反复的过程。

需要有多次痛苦的教训，痛定思痛的反思之后，才能开始认识到问题的根源在于：自我掌控的能力。在交易的初始阶段，我们总是认为自己的亏损是因为，运气不好、技术不佳、没有内幕等，甚至是没有找到秘籍。于是我们拼命研究技术指标，到处搜寻绝招秘法，希望能找到一剑封喉的方法。但无论怎么努力，都只是在亏损的道路上越行越远。

认识不到交易纪律的重要性，当然也就无从自律。逐步认识的交易纪律的重要性，是在形成自己的交易体系之后。没有体系前，亏不知道为何亏，赢不知道为何赢。更不知道怎么做，才有可能稳定的持续的盈利。这个时候，根本谈不上自律。也没办法自律，因为甚至连你自己都不知道，自己在做什么。东一下，西一下，一切都是乱糟糟无序的。

要形成交易体系，先要有正确的理念，在正确的理念下建立规则。如果我们连什么是正确都不知道，根本没有建立体系的依据。但我们发现很多时候正确的理念，在操作中都很难做到的，因为常常涉及到了人性的弱点，涉及到了心理上的变化，让人很痛苦，很难执行。

通常人在不同的情形下，关注的资讯重点是不同的，心态就会因此产生不停的变化。比如，如果我们的仓位是赚钱的，我们更多关注的是，害怕失去的利润。一有风吹草动，就会立即平仓，往往对持仓有利的资讯视而不见。但如果我们的仓位是亏损的，就会尽可能关注对持仓有利的资讯，哪怕是丝毫一点点，也会给自己拒绝接受亏损找到理由。

由此可见，心理心态的变化，会对我们的交易判断，交易执行会产生极大的影响。有句话好像是这样说的：“当持有仓位时，智商会直接下降”。有了仓位就有了贪婪、恐惧、侥倖、面子等等，仓位方向直接对你心理产生了作用。

让一些很明显的客观事实，在你眼前视而不见，只关注对自己心理有利的资讯。变成了选择性失明。交易是一个必须正确认识亏损，正确处理亏损的游戏。很多时候执行力不行，交易失控，并非是我们不知道如何处理，而是心理不让你去那样处理，心理将你保护起来，尽可能不让你痛苦。

所以，哪怕你有了清晰的交易体系，并彻底明白了纪律的重要性。要做到完全知行合一，无障碍执行，还是有很长的路有走。涉及到心理层面及人性弱点的东西，并非你想控制就能控制的。必须要经过磨练，经过历练。交易的经验性是不可替代的，别人的东西，只能让你明白些道理，知道什么是正确与错误的行为，但不能真正的让你感觉痛。

只有痛，才是改变最好的方法，由此点看，为什么每个成功的交易人，都是由痛苦中一步步走出来的。我想大师也不例外。在没有形成交易规则并能坚定执行之前，交易做着做着，就会由心理来控制操作。在做到以上之后，交易变得主要是靠行为纪律，来控制心理。在反复不断正确行为中，提高自信，谈化了人性弱点，对心理及行为的影响。

但人性的弱点是一种本性或者本能，你时刻小心，也会在你不经意间跳出来。用纪律来克服弱点，用纪律来保持心态，战胜自我，超越自我，我想是交易人一生都要做的事情。成功交易员的共同特点就是，高水准的纪律。