运营商财经网 赵鑫雨/文

日前，国元证券一员工因违规炒股被罚60万元。此事有怎样的细节？运营商财经网试图梳理一二。

12月16日，据深圳证监局发布的行政处罚决定书显示，被处罚当事人蔡义贤于2001年9月入职国元证券，先后任职于国元证券深圳百花二路证券营业部、佛山顺德新桂北路证券营业部、深圳深南大道中国凤凰大厦证券营业部、深圳分公司等多家分支机构，在任时间长达23年。

蔡义贤使用其配偶叶某娜、儿子蔡某彦及深圳市汇鑫鑫贸易有限公司的账户，违规持有、买卖股票，合计亏损约为313.54万元。基于上述事实，证监局对蔡义贤处以60万元罚款。

除此之外，在今年9月，国元证券员工尹美波同样因持有、买卖股票等违法行为被罚。据悉，尹美波在2009年5月至2023年11月期间，先后任国元证券证券营业部营销人员、经纪人等职位。期间，尹美波利用他人账户买卖股票共计亏损63.69万元，同时私下接受客户委托获取报酬10.70万元。最终，尹美波被没收违法所得，并处以21万元罚款。

今年，国元证券出事的员工并不局限于基层营业部或分支机构，其总公司高层有员工被查。国元证券在今年8月回应，其负责公司投行业务的总裁助理、投资银行部总经理王晨因个人原因配合有关部门调查。

值得一提的是，国元证券内部人员管理问题在今年年初就已初现端倪。今年2月，国元证券就收到了安徽证监局的警示函。当时国元证券被查出“廉洁从业管理存在不足；未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作；发布证券研究报告业务管理制度不够完善；未及时对信息系统故障进行应急报告”等问题。

今年，国元证券多位员工被罚或被查，证实了其对员工廉洁从业管理确实存在问题。不知对此，公司总裁胡伟重视吗？