证监会强化证券公司首席经济学家和分析师的监管,首席经济学家在任职期间,如果因个人不当言行引发声誉风险事件,或产生严重不良影响,公司应从重处理直至解聘。
公司聘任首席经济学家时,应重点关注其专业胜任能力、执业声誉和受处罚情况,不得聘任存在不良执业声誉信息的人员。首席经济学家参加各类会议、活动,对外发表研究观点、评论意见的,应进行事前报备,未经批准不得私自发表言论。
公司应将首席经济学家参加各类会议、活动,对外发表研究观点、评论意见等纳入公司声誉风险管理,并及时澄清假冒、歪曲首席经济学家意见的情形。首席经济学家应自觉接受中证协的自律管理,签署《证券基金行业首席经济学家自律倡议书》,未经中证协同意,不得使用协会专业委员会委员名义对外公开发表评论意见。
分析师的监管:分析师应严格遵守职业行为规范,确保研究报告的客观性和专业性,不得发布与中央政策相违背的言论。分析师对外发表观点应以研报为唯一标准,禁止为博眼球说一些出格的话语,不得为了吸引客户、附和热点而放宽标准。
公司应加强分析师的合规管理,确保分析师言论的合规性,禁止以任何方式向客户提供上市公司调研纪要,相关纪要只能内部存档或作为撰写研报的素材。对分析师的违规行为,证监会会采取相应的处罚措施,如出具警示函、罚款等。
首席经济学家和分析师应践行行业文化核心价值观,纳入证券公司文化建设实践评估。公司应承担首席经济学家和分析师管理的主体责任,建立有效的管理制度机制,明确任职条件、执业过程管理要求、违规处理措施等。
通过这些措施,证监会旨在规范首席经济学家和分析师的执业行为,防范声誉风险,促进资本市场的高质量发展。
英大证券首席经济学家李大霄在社交媒体上频繁发表夸张、缺乏数据支持的投资分析言论。这些言论不仅未能遵循客观、专业、审慎的原则,还缺乏充分的研究报告依据,严重误导了投资者,损害了市场秩序和投资者利益。
李大霄言论违规的具体表现,频繁使用夸张词汇和比喻。李大霄在市场点评中频繁使用“婴儿底”、“钻石底”、“地球顶”、“成人底”等夸张词汇,这些词汇虽然吸引眼球,但缺乏客观的数据支持,容易误导投资者,导致市场情绪波动。
李大霄的部分投资分析意见未能提供充分的研究报告依据,未能充分遵循客观、专业、审慎原则,导致其言论的真实性和客观性受到质疑。李大霄通过微博、微信公众号等平台发表证券市场投资分析意见时,部分言论未能提供研究报告依据,违反了相关法规。
李大霄以音频形式发布的证券研究报告未载明具备证券投资咨询业务资格的说明、署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码等事项,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条等相关规定。
证监会应该对李大霄这样的首席经济学家进行处罚。根据证监会的规定,首席经济学家和分析师在发表投资分析意见时,必须遵循客观、专业、审慎的原则,并提供充分的研究报告依据。如果他们违反了这些规定,证监会应该采取相应的处罚措施,以维护市场秩序和投资者利益。
对于李大霄来说,他的言论频繁使用夸张词汇和比喻,缺乏数据支持,未能提供研究报告依据,未能遵循客观、专业、审慎原则,甚至违规发布证券研究报告,这些行为都严重违反了证监会的规定。因此,证监会应该对李大霄进行处罚,以起到警示作用,防止其他首席经济学家和分析师效仿其行为。
证监会的处罚措施可以包括出具警示函、罚款、暂停执业资格等,情节严重的,可能会吊销其执业资格。这些处罚措施不仅能够对违规者进行惩戒,还能够起到震慑作用,促使其他首席经济学家和分析师遵守规定,提高其言论的真实性、客观性和专业性。
同时,证监会也应该加强投资者教育,提高投资者对首席经济学家和分析师言论的辨识能力,防止被误导和损失。投资者应该理性看待首席经济学家和分析师的言论,不盲目跟风,避免投资损失。
早就该查一下这东西了
就是个小丑
李大嘴哗众取宠
这是一个混蛋
此畜生必须要严罚
李大炮没有几次说是准确的,为什么能当上经经学家?不知啥玩意!
一个笑话式的宵小之徒。
支持[点赞]类似这样的人早该清除了
一个小人
要被监管的是高善文,李大霄这种唱多的只会更得意
应该整顿什么Al软件抄股的推荐
应该对大霄进行教育行,满口胡言!!!
小编你应该感谢大嘴的,每当他出来吹什么底都是股市大跌,这样的人你不感谢他还说什么处罚他的
这东西真的害人不浅
现在又出来一个上海爷叔大骗子[笑着哭]
大霄老师总的来说还是不错的
支持李大霄,脚踢流浪狗。
说不好听的就是个骗子。
主力做空你唱多,影响做空赚钱的速度。
欺负老实人