除夕，大年三十当天，阖家团圆之时，监管依然在行动，且是重拳出击。

看来是要对资本市场从严管理，让所有违法违规行为无处遁形。给辛苦在一线的工作人员先点个赞[赞]

一、证监会对上海思尔芯技术欺诈发行违法行为作出行政处罚

这是第一次对首发上市未成功的公司进行这么严厉的处罚。

思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请。证监会于2021年12月对其实施现场检查，发现公司涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请。

原因在于公司在发行文件中编造重大虚假内容，而且财务数据存在虚假记载，2020年虚增营业收入合计1,536.72万元，占当年度营业收入的11.55%，虚增利润总额合计1,246.17万元，占当年度利润总额的118.48%。

这就是明显的欺诈，称为诈骗都不为过。

对思尔芯处以400万元罚款；董事长黄学良、总经理Toshio Nakama分别处以300万元罚款；副总裁林铠鹏、董事会秘书熊世坤分别处以200万元罚款；对首席财务官黎雄应处以150万元罚款；对监事会主席杨录处以100万元罚款。

重罚就对了，不但没有鱼目混珠的上市成功，而且还被追责罚款，但没有说是不是以后禁止继续上市，我想这种公司相当一段时间内也难以上市了。

就应该直接判定终身禁止上市。这次只看到了对公司的处罚，那相关的中介机构呢？像会计事务所，对公司财务虚假记载就真的查不出来？你相信吗？

二、证监会坚持“零容忍”执法 集中处理多名从业人员违法炒股

据“证监会发布”2月9日消息，组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。

一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。

这么大规模的查处从业人员，而且是非常严重的处理，显示出监管层对投资环境的净化、清理。

违法必究、违规必责、整顿环境、严肃制度、补充漏洞，争取资本市场越来越完善，2024龙年从新开始，重新出发。让所有投资者都能受益。