运营商财经网 赵鑫雨/文

日前，浙商证券因投行业务存在的三项问题被证监会点名，分管相关业务的两位高管被出具警示函，副总裁程景东就位列其中。具体情况如何？运营商财经网将进行梳理。

据证监会3月28日发布的监管信息显示，浙商证券存在“质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披露质控内核关注”的问题，被证监会采取责令改正的行政监督管理措施。

同时，浙商证券分管投行业务的高管程景东、投行质控部总经理戴翔，对上述问题负有责任，均被出具警示函。据悉，程景东自2019年4月起任浙商证券的副总裁，至今已近6年时间，他此前曾先后在中国人民银行总行、中国证监会、渤海银行、光大银行、建银国际（中国）有限公司、北京市安理律师事务所等机构工作，拥有丰富的法律合规工作经验。

值得一提的是，在2024年10月底，浙商证券就曾因投行业务存在问题收到浙江证监局的警示函。当时，浙商证券因在投资银行类业务中存在保荐工作不到位、不正当竞争两方面的问题。一方面，浙商证券个别项目存在“保荐工作独立性不足，未有效督促发行人如实披露历次聘请保荐机构情况，部分尽职调查工作履职不到位，立项环节对项目重要风险点关注不足，内核环节未充分关注项目组对内核委员问题答复的事实依据”等情况；另一方面，浙商证券个别项目保荐费用收取过低，存在收费显著低于行业定价水平的不正当竞争行为。

上述浙商证券收到的两份监管函仅间隔五个月，均提到了保荐工作履职不到位的情况。据天眼查显示，浙商证券的总裁是钱文海，不知他对上述问题怎么看？