长城证券原副总裁韩飞违规炒股被重罚1.17亿元,禁入证券市场十年

灌阳文化一探 2024-02-15 05:37:02

2月9日,中国证监会披露的一则行政处罚决定书在金融圈内引起轩然大波。决定书显示,长城证券原副总裁韩飞因违规使用化名、借他人名义持有并买卖股票,被证监会处以重罚,累计罚没金额高达1.17亿元,并被采取10年证券市场禁入措施。

据证监会披露,韩飞自1997年6月起任职于长城证券,期间历任多个重要职位,包括南宁民族大道证券营业部总经理、创新产品开发部副总经理、营销管理总部副总经理等,直至2022年11月29日离任。然而,在长达近17年的时间里,韩飞却利用其职务之便,违规进行股票交易,涉案金额巨大。

经调查,韩飞共控制使用了六个证券账户,涉及其父亲、二嫂、妻子、妻妹等多名亲属。这些账户具有交易品种集中、交易期限长、交易轨迹集中、交易频率偏低的特点,且账户之间交易品种高度重合。在2005年2月至2022年9月的17年时间里,上述证券账户总交易金额高达43.8亿元,盈利5868.49万元。

值得注意的是,韩飞为了掩盖其违规行为,不仅使用了化名,还长期持有两张身份证。其中一张身份证以“韩浩”的名义开设证券账户,由韩飞实际控制使用。证监会经过深入调查,发现“韩浩”与韩飞实为同一人。在听证会上,韩飞虽然提出申辩意见称“韩浩”并非其本人,而是其二哥韩某,但证监会经过复核后驳回了其申辩。

证监会指出,韩飞的上述行为严重违反了《证券法》的相关规定,构成违法行为。作为一名资深的证券从业人员,韩飞本应恪守职业道德和法律法规,却利用职务之便进行违规炒股,严重损害了证券市场的公平性和公信力。对此,证监会依法对其进行了严厉处罚,并责令其依法处理非法持有的证券。

此次事件不仅给长城证券带来了巨大的负面影响,也再次敲响了证券市场从业人员违规炒股的警钟。近年来,证监会一直致力于打击证券从业人员违规买卖股票行为,取得了显著成效。据统计,2019年至2023年,证监会共查办了67起从业人员违法炒股案件,对139人作出了行政处罚。这些案例充分表明,证监会对于违规炒股行为始终保持高压态势,坚决维护证券市场的秩序和稳定。

然而,要从根本上解决从业人员违规炒股问题,还需要进一步完善相关法规和监管机制。首先,应加强对证券从业人员的职业道德教育和法律法规培训,提高他们的自律意识和法律意识。其次,应加大对违规炒股行为的查处力度和处罚力度,形成有效的震慑作用。最后,应建立健全的内部监管机制和外部监督机制,形成全方位、多层次的监管体系。

总之,长城证券原副总裁韩飞违规炒股被重罚的事件再次提醒我们,作为证券市场的参与者和监督者,我们应该时刻保持警惕和清醒的头脑,恪守职业道德和法律法规,共同维护证券市场的公平、公正和稳定。同时,也期待相关部门能够进一步完善法规和监管机制,为证券市场的健康发展提供有力保障。

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