最近,中信证券再次成为市场关注的焦点。11月8日,深交所对中信证券发出了书面警示,原因是其在担任皓吉达创业板IPO项目的保荐人过程中存在违规行为。具体来说,中信证券未能督促发行人准确、完整地披露控股股东的重大股权转让情况,并且在核查发行人实际控制人认定和控制权稳定性方面执行不到位。
这已经不是中信证券第一次因类似问题受到处罚了。早在2023年6月,中信证券就因为交易系统异常而被深交所警示。这次事件再次引发了市场对其数字化管理水平的质疑,也凸显出券商在系统建设和管理上的不足。
值得注意的是,中信证券作为头部券商,近年来屡次受到监管机构的处罚,显示出其在合规管理和风险控制方面仍需加强。