中金公司在10月11日的晚上宣布，证监会已于9月25日决定对公司进行立案，并在10月11日收到了来自中国证监会的《立案告知书》。

依据《立案告知书》的内容，中金公司此次决定立案是因为他们怀疑思尔芯在首次公开发行股票保荐业务时没有尽到职责。同时，在公司提交上市申请阶段，由于其违规提供虚假财务资料等行为被证监会行政处罚。中金公司已经明确表示，他们会与中国证监会紧密合作，并严格遵循监管规定来执行信息公开的职责，目前，公司的运营状况是稳定的。

思尔芯案标志着新《证券法》实施后，发行方在提交了申报文件并未正式注册之前，由证监会进行了首次的欺诈发行调查。思尔芯公司因涉嫌虚假陈述罪和重大信息披露违法而被处罚。今年2月，证监会对该公司在申请科创板首次公开上市时的欺诈行为进行了行政处罚，并对公司及其相关责任者处以1650万元的罚款。

中金公司不仅是该企业的推荐机构，还是其主要的承销商。另外，思尔芯会计师隶属于立信会计师事务所（这是一个特殊的普通合伙企业），而律师事务所则是上海市通力律师事务所。

中金公司在其招股说明书中明确表示：“我们已经对招股说明书进行了全面审查，确保没有任何虚假、误导或重大遗漏的信息，并对其真实性、准确性和完整性承担法律上的责任。”中金公司也明确表示：“如果因为我们为发行方此次公开发布的文件中存在不真实的描述、误导的声明或严重的遗漏，导致投资者遭受损失，我们将按照法律规定进行赔偿。”

2021年8月，思尔芯递交了科创板的首次上市申请。在申报过程中，思尔芯被要求重点关注财务风险和经营业绩指标是否真实反映财务状况。作为首次进行信息披露质量抽查的企业，证监会在2021年12月对其进行了现场审查，结果发现该公司可能存在虚假增加收入等违法或违规行为。为避免类似问题再次发生，思尔芯向中国证监会提出书面说明意见。在2022年的7月，思尔芯决定撤销其上市发行的申请。在退市风险警示公告中，思尔芯表示拟终止发行股票并不再参与主板市场交易。证监会已经对其可能涉及的欺诈发行活动进行了正式的立案调查和法律审查。

根据证监会的调查结果，思尔芯在其发布的证券发行文件中制造了大量的虚假信息。在其《招股说明书》的第六节“业务与技术”和第八节“财务会计信息与管理层分析”中，都存在关于财务数据的不实记录。据统计，2020年的虚假营业收入达到了1536.72万元，这占到了当年营业收入的11.55%，而虚增利润总额为1246.17万元，占当年利润总额的118.48%。

针对这一情况，证监会已决定对思尔芯施以400万元的罚金；针对当时的思尔芯董事长黄学良以及其他几位高级管理人员，处以从100万元到300万元不等的罚金。同时，证监会要求上市公司立即停止违法违规事项并进行整改，如仍存在严重违规行为将被暂停上市资格一年以上。除此之外，上海证券交易所也决定对思尔芯在未来5年内拒绝接受发行人提交的上市申请文件进行纪律处罚。

尽管之前公开的处罚决策中，证监会并没有涉及对中介组织的任何处罚措施。然而，证监会在宣布对思尔芯实施行政处罚的同时，也明确表示将加强发行人的信息披露责任和中介机构作为“门卫”的责任。始终遵循“申报即承担责任”的原则，对于那些可能涉及重大违法或违规行为的人，即便发行人和中介机构撤回了发行上市的申请，也必须进行彻底的调查。

据我们所知，从今年开始，证监会始终遵循“一案多查”的原则”。按照中央部署要求和监管工作安排，以查处一批典型案件为重点，进一步加大了证券期货领域失信联合惩戒力度。基于对欺诈发行和财务造假等违规信息披露案件的合法处理，我们对涉及的中介机构的履职情况进行了全方位的审查，并对那些可能涉及违法或犯罪的行为进行了严格的处理，决不手软。同时，加强对中介机构监管，建立起多层次、全方位的风险防控体系，严厉打击各类违法行为，有效遏制了市场乱象。对于涉及全链条打击专网通信系列案、紫鑫药业财务造假案等的中介机构的违法失责行为，国美通讯欺诈发行案的相关保荐、审计、法律等中介机构都将被追究责任。

在二级市场中，中金公司在今天下午突然经历了一个急剧的涨停，交易量达到了53亿元。在此利好消息的刺激下，市场人气迅速升温，个股出现明显上涨行情，其中，金信科技、天健股份等个股均被资金追捧，股价创出新高。自9月起，中金公司的累计增长率接近40%。

在10月10日的消息公告中，中央银行宣布，从现在开始将建立“证券、基金、保险公司互换便利（简称SFISF）”，并允许符合条件的证券、基金、保险公司进行申报。该政策旨在支持机构投资者参与国债期货等金融衍生品交易，促进资本市场稳定发展。根据券商中国的记者所知，中信证券和中金公司已经提交了相关的提案。此外，多家券商也在积极申请。从央行的官方网站来看，中信证券和中金公司在51家公开市场的一级交易商中，是唯一的两家券商。