来自北卡罗来纳州的 Uniswap 用户内萨·里斯利在去年 5 月至 7 月期间在 EthereumMax、Matrix Samurai 和 Rocket Bunny 等低市值数字代币上投资了约 10400 美元。该交易者此后经历了“重大损失”，因此通过法律诉讼寻求正义。

4 月 4 日后，里斯利启动了法律诉讼，指控 Uniswap 未能进行身份检查，并对利用该平台列出类似诈骗的数字代币进行猖獗欺诈的“欺诈者”施加证券限制。

两家美国律师事务所已对 Uniswap 提起诉讼，起诉这家去中心化交易所及其支持者，包括 A16z 和 Paradigm 等著名风险投资公司，称其“以数字代币的形式发行和出售证券违反了证券法”。

金和塞瑞泰拉和巴顿提起的诉讼旨在邀请像里斯利这样自去年 4 月以来在 Uniswap 上亏损的受害者加入针对该平台的创始人和开发商的集体诉讼。它声称 Uniswap 未能披露“注册声明”，包括有关他们出售给用户的证券的相关投资风险的信息。

此外，集体诉讼指出，Uniswap Labs 允许在其平台上发生“抽水倒垃圾”和“拉地毯”等非法活动。主要指控之一就是针对 DEX 的费用结构，根据声明，该结构通过向流动性提供者支付每笔交易的部分费用来鼓励欺诈。

同时，Uniswap 向开发商收取费用，并有能力为自己保留部分费用。所涉及的利益冲突可能使 Uniswap 成为诈骗的沉默推动者。

上述诉讼并不是第一次挑战 DeFi 协议的去中心化原则。1 月份，游戏化的虚拟货币储蓄协议 PoolTogether 受到了一位名叫约瑟夫·肯特的软件工程师的法律挑战，他声称该协议的做法本质上是纽约法律禁止的一种彩票形式。

去年 9 月，美国证券交易委员会对 Uniswap Labs 展开调查，因为美国最高证券监管机构正试图确定客户如何使用该交易所、它是如何营销的以及它是如何运作的。此前，美国证券交易委员会主席加里·根斯勒概述了对 DeFi 协议的担忧，他认为这些协议可以归类为委员会监管的实体类型。

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