事件背景

近期，微软与OpenAI联合对人工智能初创企业DeepSeek展开调查，怀疑其“未经许可”接触了OpenAI的数据。这一事件引发了广泛关注，因为类似的调查往往是美国“调查-定性-制裁”模式的开端，其最终可能导致对中国企业的制裁。面对此类挑战，中国企业需要制定有效的应对策略。

美国“三件套”模式的特征

美国的“调查-定性-制裁”模式是一种典型的长臂管辖手段，其核心特征包括：

1. 调查：以各种名义对目标企业展开调查，收集所谓的“违规证据”。

2. 定性：将调查结果进行政治化或法律化解读，将其行为定性为“违规”或“违法”。

3. 制裁：依据其国内法或行政命令，对目标企业实施经济制裁、技术封锁等措施。

中国企业应对策略

1. 加强合规管理

• 建立合规制度：企业应建立完善的合规管理体系，将合规工作集中在总部，委派专门的合规管理负责人，及时关注相关法律法规的更新，并进行内部培训。

• 实施内控制度：制定书面合规政策，明确识别可疑交易的程序，确保数据安全和合法合规。

• 利用科技手段：借助人工智能、区块链等技术提升合规管理的效率和精准度。

2. 积极应对调查

• 同步开展内部调查：在面对美国调查时，企业应迅速同步开展内部调查，梳理相关资料和文件，确保记录的完整性，并形成内部调查文件作为后续抗辩的依据。

• 专业团队支持：寻求专业法律团队的支持，与美国执法机构进行有效沟通，确保应对措施精准适用。

• 维护企业声誉：通过公关策略维护企业的声誉和形象，制定危机应对计划，确保快速响应能力。

3. 运用法律武器

• 反制措施：中国已出台《反外国制裁法》《阻断外国法律与措施不当域外适用办法》等法律，为企业提供反制依据。企业应依法运用这些法律武器，对不合理的制裁进行反击。

• 国际法律途径：通过国际仲裁、诉讼等途径，维护自身合法权益。

4. 强化技术研发与创新

• 独立自主：加大研发投入，提升核心技术的自主创新能力，减少对国外技术的依赖。

• 开源合作：积极参与开源项目，通过开放合作提升技术竞争力，同时降低技术封锁的风险。

5. 优化市场布局

• 本地化策略：在海外市场建立本地化团队和供应链，降低因国际政治环境变化带来的风险。

• 多元化市场：开拓多元化的国际市场，降低对单一市场的依赖。

结语

面对美国的“调查-定性-制裁”模式，中国企业需要在合规管理、法律应对、技术研发和市场布局等方面制定全面的策略。通过加强自身合规建设、运用法律武器、提升技术自主性和优化市场布局，中国企业可以在复杂的国际环境中更好地应对挑战，实现可持续发展。