文|凭栏望史

编辑|凭栏望史

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前言

最近，中国证监会刚发布了2023年的执法成绩单，严格按照规定对相关违法公司进行查处，严厉打击违法行为，按规定处罚涉事人员。

证监会向公安移送了42家上市公司，并公开宣布了新一年的执法重点。

执法成绩单

5月15日，也是资本市场第六个投资者保护宣传日，在这一天中国证监会公布了2023年的执法成绩单，其中开出的罚单总额度高达63.89亿元，令人咋舌。

在宣布的数据中显示，证监会查办证券期货违法案件有717件，同比增长19％；光行政处罚就有539件，同比增长40％；处罚的责任主体有1073人次，同比增长43%。

禁止进入市场的有103人，同比增长47%；总共的罚款有63.89亿元，同比增长140%；后来向公安机关移送了118件，有两家公司还因为违法过大，最后被强制退出了市场。

这些数据都明确地表明了，在资本市场中的违法案件数量都在大幅增加，且都增加得很多，证明有越来越多的公司都在走邪门歪道，搞违法犯罪。

在这一天还公布了12起有关内幕的交易、违法操纵市场、通过没有公开的信息进行私下交易、相关人员在违反法律的情况下进行炒股。

证监会，2024-05-15，《“长牙带刺”“严监严管”证监会持续加大证券期货违法行为打击力度——中国证监会2023年执法情况综述》

甚至还有违反规定占有上市公司资金等执法案件，这些案件也包括了违反相关规定交易股票等案件，有两个案件的罚款达到了2亿以上。

在过去这一年，经过查处的上市公司中已经有32家被强制退出了市场，对这些公司的财务造假行为进行了严厉打击，让其重新按照相关规定进行整顿。

而因为违法犯罪被移送到公安机关的上市公司就有42家，这些公司的行为更加恶劣，已经触及了法律底线。

在泽达易盛、紫晶存储这两起案件中，他们的公司和负责人都因违法欺诈而被罚款14250万元、9071万元，他们的十多名相关责任人员也被公安机关采取了刑事强制措施。

证监会也对一些有严重违法行为的负责人或者相关机构进行严格审查，一旦确定存在违法行为，立即驳回这些人的发行上市申请，绝对不允许这些本身不合格、有问题的公司进入资本市场。

证监会强调要着重检查那些有公司内部人员和外部人员相互勾结的，或者经常监守自盗的从业人员，比如三峡水利、华东科技等公职人员，利用内幕信息交易，制造一批窝案。

对这些违规减持、操纵市场、私下违法交易等行为进行严厉打击，严格按照相关规定进行审查处罚，努力打造出一个公开透明的交易市场。

特别是要严加检查违规减持行为，其中最值得注意的就是那些公司的大股东或者控股股东，这些人最容易搞违规减持，一经发现，无论是哪个公司，还是哪个大老板都必须按规定处罚。

严格打击那些纵容内部人员和外部人员相互勾结控制股价，从而扰乱市场的行为，这一次也根据相关规定查处了9家上市公司的案件，并对一些相关的新的违法手段进行严厉打击。

并且阻止其继续更新换代，不断改变，变成更加有害的违法手段，躲避相关机关的审查，搞投机取巧，死不悔改。

以上是一部分2023年的执法成绩单，里面详细说明了在过去一年中违法的相关公司和行为，国家也对这些公司进行了严格的审查和处罚，同时也在经验中找寻自身执法的不足之处，加以改善。

并明确了新一年的执法重点，更加明确地指出了今后的执法目标以及准则，使未来的执法更加严格，也是为了督促更多的公司知法、懂法、守法。

执法重点

5月15日，中国证监会发布了2023年的执法“成绩单”，并明确了2024年的执法重点。

通过这一次大型的违法查处行为，证监会也加强了对相关工作人员的监督，一旦遇到违法行为绝不容忍立即打击，那些管理不到位的机构也要负一定的责任，接受询问处罚。

证监会也明确表示，以后将更加严格地打击那些严重打破市场和平环境、损害投资者合法权益、情况恶劣、引起群众不满的证券期货市场违法行为。

2024年证监会也将从五个方面来推进新的执法行为。

第一个方面是要强化线索发现。也就是要加大科技监管应用，通过不断提高技术，用更精确的科技手段对市场进行监管，提高监管的敏感度和精准度。

通过科技可以实现不同部门，甚至是不同领域的合作监管，也可以实现网络与线下的联合监管，通过全方位科技覆盖，减少一些监管不到的部分，以达到全面监管。

二是要严格审查重大违法案件。尤其是要打击欺诈发行、财务造假、违规减持等违法的行为。

要时刻紧盯防止出现操纵市场的行为，让市场混乱无序，争取维护好市场应有的公平公正公开的良好环境。

三是公安部门要提升自身的执法能力。调查案件时要严谨细节，最好能够把握好案件的全部流程以及每一个细节，不放过任何一个疑点，更不能徇私枉法。

要严格监督那些违法公司依法接受惩处，缴纳罚款，更要不断提升自身的查案能力，更好地监管市场。

四是持续深化合作。要充分发挥公安的机关优势，结合各个相关部门共同办理相关监管工作，以实现效率最大化。

五是注重惩防并举。意思就是要将惩罚和防止同时进行，一方面公安机关要依法对这些违法公司进行惩罚。

另一方面也要做好后续工作，对已经违法的人员让其进行整改，对其进行法律教育。

让其不能再犯同样的错误，更不要知法违法，挑战法律权威。同时也对那些没有违法的人进行宣传教育，警醒他们要守好本分，遵守法律。

从这五个方面来推进新的执法行为，能够更快建成安全、规范、透明、开放的资本市场，努力营造更好的交易环境。

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