运营商财经网 赵鑫雨/文

日前，据华安证券原董事长李工被查后不久，华安证券公司就收到了安徽证监局的警示函。此次华安证券被警示，涉及私募基金托管业务、员工管理方面的问题。下面，运营商财经网将对此次监管警示的具体情况展开介绍。

1月17日，安徽证监会官网发布对华安证券采取出具警示函措施的决定。经查，华安证券主要存在两方面的问题，具体来说：一是私募基金托管业务方面，部分制度规定的可执行性不强，部分产品的合同审查和准入管控不严格、信息披露复核不到位、未在基金定期报告中出具托管人报告、重大事项报告不及时；二是员工管理方面，未能有效规范个别工作人员执业行为，反映出公司合规管理不到位。

同时，刘家乐作为华安证券托管业务总部负责人，对私募基金托管业务方面存在的问题负有直接管理责任，也被监管警示。

次日，华安证券发布公告披露此次监管警示并表示，公司将按监管措施决定书相关要求对私募基金托管业务进行全面排查及问题整改，持续完善业务制度、优化操作流程，规范业务操作，加强托管业务准入审核和风险应对处置，提高托管业务信息报送规范性、及时性。此外，公司将进一步提升内部控制能力，加强合规文化建设，以更高的合规管控能力和专业能力带动高质量发展。

值得一提的是，华安证券在此前就曾出现员工被罚的情况。在2023年6月，华安证券员工杨爱民因违法买卖股票被罚款25万元。可见，华安证券之前在员工管理方面就存在不足。

除此之外，据华安证券公布的2024年第三季度报告显示，前三季度公司的营业总收入为31.77亿元，其中资产管理业务手续费净收入约为4.27亿元，相较于上年同期的3.32亿元有所增长。

不知面对上述问题，作为华安证券总经理的赵万利是否重视？