对于一位交易者而言，股票交易中错误的道路有无数条，而正确的道路可能只有一条。我们一方面只能靠自己去发现那些错误的道路并修正路线，另一方面要靠成功者的指引找到正确的方向。很多时候，交易者都容易进入心理误区，这些心理误区，多数是因为交易者没有系统化的交易观念，或者有了交易系统却在使用时心猿意马，可见降伏其心是多么的困难！

对于还没有系统化观念的交易者来说，走系统化的交易路线是早晚的唯一选择，也是走出很多交易误区的解决办法，事实已经证明了成功的交易者不可能一直是凭感觉和灵感来做交易的。非系统化交易者不断犯错的过程就是转变观念到系统化交易的过程，交易者越早认识到就越早步入交易正轨。对于已经在用交易系统做交易的人来说，知行合一需要在内心上从知道到理解的转变。

股票交易过程中，最高的境界是对于心态的把控，一旦丧失信心，一个交易者就无法坚持执行自己的交易原则和策略，从而严重影响交易绩效。对于非系统化交易者，要想转变为系统化的交易观念，我们提出以下一些改进过程及对策。

1、心理状态：刚开始交易的时候，很担心这次买进之后会下跌。

对策：减少操作资金，这时的盈亏只是比例问题，不必看重绝对值，初期往往是给市场交学费的阶段。设定止损，每次交易亏损达到总资金的10%就收手（可以根据情况自己设定止损比例，在5%～15%之间为好），并且坚决执行。

2、心理状态：有了止损，不用担心亏损失去控制了，可担心的是不能盈利，而且连续止损也会使本金极度缩水，只见止损不见盈利是这时最担心的。

对策：加强技术分析，提高操作成功率，去寻找价格波动的关键转折点，找到判断上涨和下跌趋势起始位置的方法。这是所有技术分析的核心所在，每个人的方法都不同，把成功率提高到40%～60%，已经算是比较成功了，不必过分执着于精确预测，决定交易绩效的还有另一个重要因素——资金管理。

3、心理状态：提高了成功率，不用担心连续止损了，就开始担心赚时赚得少，特别是错过大行情。手续费加上止损的滑点，止损一次的代价比理论上的要高，所以做对时如果利润不够，仍然不足以弥补亏损，或者利润微小，无法确定能否长久盈利。

对策：开始加强资金管理，把交易机会分成不同的等级，在成功率高的位置增大开仓数量，在成功率低的位置控制开仓数量和交易频率，只在盈利的仓位上加仓。学会等待，让利润自己照顾自己，这样即使交易成功率不高，也会用一次大盈利来弥补很多次的小亏损。做对时，一次合理的加仓可以得到平时几次甚至十几次交易的利润。

4、心理状态：养成了耐心等待的良好交易习惯之后，开始能够成功地抓住一些大波段，不必再担心在多头和空头区间的持仓时间不平衡，但同时也出现了更多的由等待而造成的转盈为亏的交易。这些亏损交易不仅影响心情，而且浪费了时间和精力，对整体交易绩效也有明显的负面作用。

对策：牢记“绝不让盈利转为亏损”的原则，使用止盈策略，当盈利回落时，利用趋势跟踪止损策略，随着价格的上升而不断提高止损位，在大幅回撤之前获利了结。短线交易者在离场时要更加果断，因为你要面对的离场时间窗口更小，需要更精确地控制止盈位或止损位，否则你的系统会产生很大误差。

5、心理状态：亏损的交易少了，但盈利增长缓慢，总是不能使资金曲线大幅上扬。

对策：牢记“只持有正确的仓位，只在盈利时加仓”的原则，对交易方法进行优化，在胜率和盈亏比两个方面同进改进，在胜率较高的区间增大持仓量。系统限定条件要注意尽量简单有效，过多的限定条件会降低交易系统的适用性。

6、心理状态：盈利的次数开始增多，具体问题大都解决了，接下来担心的就是自己这套方法到底能适用哪些股票，能管用多久？

对策：用交易系统对过去十年的指数历史数据进行测试，用手工、EXCEL表格或行情软件都可以实现，测试结果能达到盈利预期后，表明适用于多数波动流畅，并且跟随指数同步运行的个股。

7、心理状态：交易系统可以稳定执行了，总的交易成绩从统计上来说是正的，这时不担心单次交易的结果，并且有信心在多次交易中达到总体盈利。但仍然有新的问题，担心市场一旦发生风格转换而使系统突然失效。

对策：到此就没有对策了，股市充满着不确定性，没有一个系统可以保证一劳永逸，当市场风格转变导致交易系统的效用降低时，可以在建立理念不变的情况下，对系统做细微调整。要始终坚持一条原则，你的系统建立理念必须符合价格波动规律。

以上是对交易者在确立系统化交易观念过程中遇到的一些心理障碍的解决建议。在实际操作中，越贴近股市越容易受到各种各样其他因素的影响，比如市场情绪、剧烈的行情、重大消息面影响等，这些都可能使一个交易者无法承受心理压力而放弃使用建立好的交易系统。因此，如果在操作时能够与市场保持一定的距离，多关注交易系统而少关注市场波动，也就是说，把关注点放在执行上，而非结果上，这样将有利于保持心态的稳定。